石油企業(yè)地質(zhì)研究項(xiàng)目招標(biāo)實(shí)施探析
文章來源：《招標(biāo)采購管理》2023年第5期
作者｜孫? 龍? 馮? 鈺? 任聰聰
單位｜中國石油大港油田招標(biāo)中心
石油企業(yè)每年要投入大量資金進(jìn)行地質(zhì)研究。本文通過研究地質(zhì)研究項(xiàng)目招標(biāo)的特點(diǎn)及存在的問題，提出優(yōu)化地質(zhì)研究投資測算、允許自然人或團(tuán)隊(duì)投標(biāo)、研究成果浮動(dòng)驗(yàn)收等采購管理改進(jìn)建議，為國內(nèi)石油企業(yè)的地質(zhì)研究項(xiàng)目選商提供了一定的參考價(jià)值。
目前我國石油和天然氣一直高度依賴國外進(jìn)口，對(duì)外依存度分別高達(dá)70%和40%以上，為了保障國內(nèi)的石油能源安全，石油企業(yè)必須要加大對(duì)國內(nèi)油氣勘探開發(fā)力度。隨著對(duì)油氣的不斷開發(fā)，儲(chǔ)量逐漸降低，石油勘探工作從常規(guī)油田勘探轉(zhuǎn)移到非常規(guī)油田勘探，石油企業(yè)每年投入大量的資金進(jìn)行地質(zhì)研究，不斷增加對(duì)地質(zhì)構(gòu)造的分析和地質(zhì)類型的了解，提升油田勘探工作效率，提升原油產(chǎn)量，保障國家能源安全。招標(biāo)是大額采購的重要方式和手段，對(duì)企業(yè)“壓降成本、提質(zhì)增效”起著巨大作用。國內(nèi)石油行業(yè)是最早運(yùn)用招標(biāo)采購的行業(yè)，持續(xù)推進(jìn)招標(biāo)體制改革，優(yōu)化業(yè)務(wù)運(yùn)行機(jī)制，完善制度流程，建立科學(xué)規(guī)范、公開透明的招標(biāo)采購體系，為行業(yè)快速發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)保障。隨著企業(yè)對(duì)地質(zhì)研究的重視，在投資不斷增加的情況下，如何利用招標(biāo)提升研究質(zhì)量、降低科研成本，對(duì)企業(yè)的發(fā)展有著重要的作用和意義。
一
石油企業(yè)地質(zhì)研究項(xiàng)目招標(biāo)實(shí)施過程
石油企業(yè)地質(zhì)研究項(xiàng)目包含巖石的孔隙性和滲透性研究、各類地層油氣藏和巖性油氣藏的基本特征及其在盆地中的分布規(guī)律、地質(zhì)力學(xué)規(guī)律研究等內(nèi)容，對(duì)油氣開發(fā)起著重要作用。當(dāng)企業(yè)內(nèi)部無法獨(dú)立完成地質(zhì)研究工作或需要借助外力提升研究質(zhì)量的時(shí)候，就需要提前開展項(xiàng)目立項(xiàng)工作，一般要經(jīng)過科技項(xiàng)目頂層設(shè)計(jì)、開題設(shè)計(jì)、報(bào)告編制、開題論證和計(jì)劃任務(wù)書審批下達(dá)。根據(jù)立項(xiàng)下達(dá)的資金細(xì)化科研經(jīng)費(fèi)使用內(nèi)容，確定招標(biāo)內(nèi)容和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。
地質(zhì)研究項(xiàng)目對(duì)實(shí)施質(zhì)量要求高于成本控制要求，為保證地質(zhì)研究效果，通常選用綜合評(píng)分法。招標(biāo)文件主要內(nèi)容包含項(xiàng)目概況與研究內(nèi)容、質(zhì)量與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、資質(zhì)要求、商務(wù)評(píng)分（含價(jià)格）和技術(shù)評(píng)分。
招標(biāo)文件中的項(xiàng)目概況、研究內(nèi)容、質(zhì)量與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)都應(yīng)與項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告和批復(fù)中的內(nèi)容保持一致。資質(zhì)要求主要按照項(xiàng)目需求設(shè)置人員要求、業(yè)績要求、實(shí)驗(yàn)室要求等條款，合理設(shè)置門檻，盡可能地增加項(xiàng)目的競爭性。
詳細(xì)評(píng)審中商務(wù)部分主要內(nèi)容為項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的歷史業(yè)績，項(xiàng)目經(jīng)理的學(xué)歷、職稱，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的人員數(shù)量、學(xué)歷、職稱情況，價(jià)格評(píng)分等。技術(shù)部分主要內(nèi)容為科研方案編制的科學(xué)性、可行性、人員配置分工的合理性等，技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)性、準(zhǔn)確性，資源配置的設(shè)備種類、數(shù)量、先進(jìn)性，科研進(jìn)度的合理性、時(shí)效性。
地質(zhì)研究項(xiàng)目的實(shí)施主體是科研團(tuán)隊(duì)，影響研究質(zhì)量最重要因素為研究方法。因此研究團(tuán)隊(duì)的構(gòu)成和研究方案先進(jìn)性為最主要評(píng)審因素。研究團(tuán)隊(duì)研究能力的直觀表現(xiàn)因素為團(tuán)隊(duì)成員的數(shù)量，科研人員職稱、學(xué)歷、工作年限、從事相關(guān)研究工作的業(yè)績。隱形因素為人員的研究態(tài)度、專業(yè)知識(shí)、學(xué)習(xí)能力、身體與抗壓能力等。研究方案作為評(píng)審的次要因素，更多的是將過去的研究經(jīng)驗(yàn)與項(xiàng)目相結(jié)合，制定出主觀最適應(yīng)本項(xiàng)目的研究方法，因此評(píng)委的評(píng)審具有主觀性。地質(zhì)研究項(xiàng)目的招標(biāo)評(píng)審過程存在的隱形因素難以評(píng)審、研究過程中偶然因素?zé)o法預(yù)見的情況，會(huì)超出招標(biāo)人的預(yù)計(jì)。
二
石油企業(yè)地質(zhì)研究項(xiàng)目招標(biāo)實(shí)施特點(diǎn)
經(jīng)過對(duì)實(shí)施過程進(jìn)行分析，石油企業(yè)地質(zhì)研究項(xiàng)目與傳統(tǒng)的工程建設(shè)、物資采購、有形服務(wù)項(xiàng)目等招標(biāo)項(xiàng)目相比，有以下三個(gè)特點(diǎn)。
1.地質(zhì)研究項(xiàng)目具有探索性、復(fù)雜性、結(jié)果不確定性、單一性的特點(diǎn)。其需求與工作量難以像貨物和工程那樣量化，研究結(jié)果存在不確定性，質(zhì)量特征一般不能直觀顯現(xiàn),難以精確描述驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。
2.地質(zhì)研究的資金控制缺乏參考依據(jù)，既無法像工程招標(biāo)有定額可以參考，也無法像物資采購可以準(zhǔn)確分析產(chǎn)品構(gòu)成、參考?xì)v史價(jià)格；其主要依靠投資概算金額與價(jià)格調(diào)研相結(jié)合，因此準(zhǔn)確性不強(qiáng)。存在可支配經(jīng)費(fèi)多時(shí)多批復(fù)，經(jīng)費(fèi)少時(shí)少批復(fù)，“申請單位多要，審批單位必砍”已成常態(tài)，造成經(jīng)費(fèi)多時(shí)浪費(fèi)、經(jīng)費(fèi)少時(shí)影響質(zhì)量。
3.地質(zhì)研究項(xiàng)目行業(yè)性強(qiáng)，專業(yè)化程度高，主要為中國開設(shè)了石油地質(zhì)類學(xué)科的各大石油類院校和地質(zhì)類院校，具有較強(qiáng)的局限性且相對(duì)固定。
三
持續(xù)推進(jìn)石油企業(yè)地質(zhì)研究項(xiàng)目招標(biāo)的必要性
地質(zhì)研究項(xiàng)目不屬于依法必須招標(biāo)項(xiàng)目，可以采取競爭性談判、磋商、公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等形式。公開招標(biāo)采購比其他采購形式更加適合地質(zhì)研究選商，必將是今后地質(zhì)研究項(xiàng)目選商的主要形式。
招標(biāo)投標(biāo)的實(shí)施遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，有利于推動(dòng)在地質(zhì)研究領(lǐng)域建立公平競爭，優(yōu)勝劣汰的選商機(jī)制。
招標(biāo)投標(biāo)的選商對(duì)象面向全社會(huì)，有最廣泛的公開性，有利于打破地質(zhì)研究被優(yōu)勢高校長期壟斷的現(xiàn)狀，進(jìn)一步放開科研市場，為科研機(jī)構(gòu)和科技人才提供更加公平的競爭環(huán)境。
招標(biāo)投標(biāo)是競爭性最強(qiáng)的一種選商方式，有利于提高科研投入資金的使用效率，降本增效，以較低的價(jià)格獲取最優(yōu)的成果。
招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施過程公開、透明，操作程序嚴(yán)謹(jǐn)，受到廣泛監(jiān)督，有利于企業(yè)對(duì)科研投入的監(jiān)督，增加地質(zhì)研究項(xiàng)目采購與實(shí)施的透明度，防范地質(zhì)研究項(xiàng)目管理中產(chǎn)生不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象，有利于維護(hù)國有石油企業(yè)的公眾形象。
四
石油地質(zhì)研究項(xiàng)目招標(biāo)的管理優(yōu)化
1.優(yōu)化地質(zhì)研究投資測算
招標(biāo)實(shí)施前必須科學(xué)合理地預(yù)測研究經(jīng)費(fèi)。經(jīng)費(fèi)的投入首先應(yīng)考慮地質(zhì)研究成果帶來的經(jīng)濟(jì)效益，經(jīng)費(fèi)投入必須具備合理的投入產(chǎn)出比。其次應(yīng)以技術(shù)人員為核心，充分給予其尊重、信任與權(quán)利，同時(shí)打破跨部門的限制，采購、財(cái)務(wù)、地質(zhì)研究、勘探開發(fā)等專業(yè)人員應(yīng)該參與到項(xiàng)目管理人員的工作中，協(xié)助其細(xì)化實(shí)施方案、分項(xiàng)測算依據(jù)并與市場行情相結(jié)合，做出科學(xué)、合理、符合市場規(guī)律的預(yù)測。
2.合理選擇招標(biāo)組織形式
地質(zhì)研究項(xiàng)目在招標(biāo)評(píng)審過程中，評(píng)審委員會(huì)是根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人進(jìn)行評(píng)價(jià)，選出書面內(nèi)容最適合招標(biāo)文件要求的投標(biāo)人。但地質(zhì)研究效果還受到較多難以通過投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)價(jià)的隱性因素影響，存在實(shí)際中標(biāo)人并非是實(shí)際履行中的最佳成交人。鑒此情況，可采用兩段式招標(biāo)的形式，選取中標(biāo)候選人。通過評(píng)定分離的措施，選取中標(biāo)人，保證結(jié)果最優(yōu)化。
兩段式招標(biāo)，在項(xiàng)目前期先發(fā)布預(yù)招標(biāo)采購公告，征集研究方案與意見。以召開方案討論預(yù)備會(huì)、郵件、電話等多種形式暢通交流渠道，和潛在投標(biāo)人進(jìn)行充分溝通，采眾家之長來完善實(shí)施方案，最大限度地提升方案的科學(xué)性、合理性。
招標(biāo)實(shí)施過程中，采用評(píng)定分離的措施。評(píng)審階段，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行綜合評(píng)審，不僅按招標(biāo)文件要求進(jìn)行打分評(píng)審，同時(shí)寫明每個(gè)投標(biāo)人的方案優(yōu)劣，人員構(gòu)成的合理性，實(shí)施的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。創(chuàng)新性地賦予評(píng)委將投標(biāo)人的投標(biāo)方案進(jìn)行完善融合的權(quán)利與義務(wù)，協(xié)助招標(biāo)人在評(píng)審過程中完善實(shí)施方案，在實(shí)施的過程中由中標(biāo)人向方案被借鑒投標(biāo)人支付一定的報(bào)酬。定標(biāo)階段，由招標(biāo)人提前組織定標(biāo)的專家團(tuán)隊(duì)，采用考察與答辯相結(jié)合的方式，最大限度地考察出投標(biāo)人團(tuán)隊(duì)健康狀態(tài)、知識(shí)吸收與運(yùn)用能力、創(chuàng)新攻關(guān)能力等隱性因素，選出最適合本項(xiàng)目的中標(biāo)人。定標(biāo)的過程可由招標(biāo)人紀(jì)委、審計(jì)等行政監(jiān)督部門全程監(jiān)督，在賦予招標(biāo)人權(quán)利的同時(shí)壓實(shí)招標(biāo)人責(zé)任，加強(qiáng)定標(biāo)環(huán)節(jié)的科學(xué)性與透明性，避免滋生腐敗現(xiàn)象。
3.允許自然人或團(tuán)隊(duì)參與投標(biāo)，打破現(xiàn)有供應(yīng)商格局
地質(zhì)研究項(xiàng)目的潛在投標(biāo)人主要為中國石油大學(xué)、東北石油大學(xué)、長江大學(xué)等含有石油地質(zhì)類學(xué)科的院校。由于學(xué)校間學(xué)術(shù)與科研實(shí)力的差距，重點(diǎn)院校的中標(biāo)率明顯高于非重點(diǎn)院校，隨之科研項(xiàng)目的積累，其業(yè)績與科研能力對(duì)比其他院校優(yōu)勢也越來越大，導(dǎo)致其他院校難以競爭，整體科研環(huán)境競爭性下降。
因此，建議不再以院校或科研機(jī)構(gòu)為投標(biāo)單元，允許國內(nèi)外的自然人或科研團(tuán)隊(duì)、高校聯(lián)合體參與投標(biāo)，打破某一學(xué)校在某一領(lǐng)域的科研壟斷。允許一個(gè)學(xué)校內(nèi)多個(gè)科研團(tuán)隊(duì)同場競技，增加校內(nèi)的競爭性，給所有愿意參與的科研人員同等的機(jī)會(huì)。業(yè)績評(píng)分打破團(tuán)隊(duì)人員參與項(xiàng)目數(shù)量作為評(píng)審因素的慣例，改為按團(tuán)隊(duì)人員在歷史項(xiàng)目中發(fā)揮的作用作為評(píng)審因素，增加評(píng)審的科學(xué)性與競爭性。
4.加強(qiáng)科研項(xiàng)目履行與監(jiān)督
地質(zhì)研究項(xiàng)目在招標(biāo)時(shí)，投標(biāo)人雖然制定了研究計(jì)劃，但是實(shí)施過程存在著不可預(yù)見性，現(xiàn)行的管理機(jī)制通常僅限于對(duì)進(jìn)度的跟蹤、提醒，缺少管理權(quán)限，其具體實(shí)施過程缺乏系統(tǒng)的管理機(jī)制，未能從根本上保證項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期完成質(zhì)量。因此科研不能以包代管，以項(xiàng)目驗(yàn)收作為唯一標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)在合同中明確招標(biāo)人的參與和監(jiān)管職能，讓招標(biāo)人隨時(shí)了解項(xiàng)目的進(jìn)度與質(zhì)量，并根據(jù)項(xiàng)目開展情況調(diào)整適時(shí)方案，確保項(xiàng)目的最終實(shí)施質(zhì)量。
5.加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化與創(chuàng)效管理
地質(zhì)研究的周期較長、情況較為復(fù)雜，研究過程中會(huì)出現(xiàn)新理論、新思路、新方法等，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整研究方案。在招標(biāo)之初，僅考慮主要的技術(shù)方案創(chuàng)新可能產(chǎn)生的專利成果，作為項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)，無法預(yù)估項(xiàng)目實(shí)施過程可能會(huì)出現(xiàn)的其他專利成果。因此項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)主動(dòng)挖掘?qū)＠⒄撐牡戎R(shí)產(chǎn)權(quán)成果，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科研創(chuàng)新的每個(gè)環(huán)節(jié)都能得到保護(hù)。
6.研究成果浮動(dòng)驗(yàn)收，激發(fā)科研人員動(dòng)力
地質(zhì)研究項(xiàng)目的驗(yàn)收依據(jù)招標(biāo)投標(biāo)文件的約定，主要包括科研中攻克關(guān)鍵技術(shù)的方案、效果、發(fā)現(xiàn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和管理等。但石油企業(yè)的地質(zhì)研究項(xiàng)目的本質(zhì)目的是為后期石油開發(fā)提供依據(jù)作為基礎(chǔ)，促進(jìn)石油勘探生產(chǎn)開發(fā)。但現(xiàn)階段其成果通常為理論研究論文，項(xiàng)目完成時(shí)卻忽略了其本身的科研價(jià)值與成果轉(zhuǎn)換。因此項(xiàng)目驗(yàn)收是應(yīng)增加成果經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換評(píng)價(jià)，對(duì)于能夠成熟應(yīng)用并超期產(chǎn)生效益的，可以進(jìn)行追加獎(jiǎng)勵(lì)，增強(qiáng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的動(dòng)力及積極性。
五
結(jié)束語
招標(biāo)將是今后地質(zhì)科研選商的重要方式，良好運(yùn)用必將促進(jìn)石油企業(yè)的地質(zhì)研究效果。今后的石油企業(yè)地質(zhì)研究招標(biāo)項(xiàng)目實(shí)施應(yīng)秉承尊重知識(shí)、尊重人才，鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)科技進(jìn)步、加速科技轉(zhuǎn)化成果的原則。將科研與生產(chǎn)實(shí)際相結(jié)合，將知識(shí)與技術(shù)相融合，促進(jìn)石油企業(yè)勘探生產(chǎn)開發(fā)工作，保障國家能源安全，同時(shí)實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益最大化，推動(dòng)石油企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
